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廣發穩裕保本混合型證券投資基金更新的招募說明書

2019-02-07 20:14 記者觀察網 點擊次數 :

【重要提示】

本基金于2016年3月30日經中國證監會證監許可[2016]634號文準予募集注冊。

本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。

本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書。

基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險等。

本基金可投資中小企業私募債券,其發行人是非上市中小微企業,發行方式為面向特定對象的私募發行。當基金所投資的中小企業私募債券之債務人出現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由于中小企業私募債券信用質量降低導致價格下降等,可能造成基金財產損失。中小企業私募債券較傳統企業債的信用風險及流動性風險更大,從而增加了本基金整體的債券投資風險。

本基金是一只保本混合型基金,為符合條件的基金份額提供本金保障,屬于證券投資基金中較低風險的品種。但投資者投資于本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。

本基金在保本周期內接受投資人的申購、贖回申請。投資人在保本周期內申購或轉換轉入的基金份額不適用保本條款。在基金保本周期到期日前,投資人贖回或轉換轉出的基金份額不適用保本條款。投資人在認購(或申購)本基金時應當了解適用保本條款的情形。

投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

本招募說明書(更新)所載內容截止日為2018年12月27日,有關財務數據截止日為2018年9月30日、凈值表現截止日為2018年6月30日(財務數據未經審計)。

目 錄

第一部分 緒言............................................................1

第二部分 釋義............................................................2

第三部分 基金管理人.....................................................9

第四部分 基金托管人....................................................17

第五部分 基金擔保人....................................................21

第六部分 相關服務機構..................................................22

第七部分 基金合同的生效................................................72

第八部分 基金份額的申購、贖回與轉換....................................73

第九部分 基金的保本....................................................83

第十部分 基金保本的保證................................................86

第十一部分 保本周期到期................................................93

第十二部分 基金的投資..................................................99

第十三部分 基金的業績.................................................118

第十四部分 基金的財產.................................................120

第十五部分 基金資產的估值.............................................121

第十六部分 基金的收益與分配...........................................126

第十七部分 基金費用與稅收.............................................128

第十八部分 基金的會計與審計...........................................130

第十九部分 基金的信息披露.............................................131

第二十部分 風險揭示...................................................138

第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算.....................143

第二十二部分 基金合同的內容摘要.......................................145

第二十三部分 基金托管協議的內容摘要...................................162

第二十四部分 對基金份額持有人的服務...................................174

第二十五部分 其他應披露事項...........................................176

第二十六部分 招募說明書存放及查閱方式.................................177

第二十七部分 備查文件.................................................178

第二十八部分附件:《保證合同》.......................................179

第一部分 緒言

《廣發穩裕保本混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《關于保本基金的指導意見》(以下簡稱“《指導意見》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)及其他有關規定以及《廣發穩裕保本混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

廣發穩裕保本混合型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)注冊;鸷贤羌s定《基金合同》當事人之間權利、義務的法律文件;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

第二部分 釋義

在本招募說明書中,除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義:

1、招募說明書:指《廣發穩裕保本混合型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新

2、基金或本基金:指廣發穩裕保本混合型證券投資基金

3、基金管理人:指廣發基金管理有限公司

4、基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司



(此文不代表本網站觀點,僅代表作者言論,由此文引發的各種爭議,本網站聲明免責,也不承擔連帶責任。)

(責任編輯:主編)
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