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諾安貨幣市場基金2018年年度報告

2019-03-28 15:02 記者觀察網 點擊次數 :

諾安貨幣市場基金2018年年度報告查看PDF原文

諾安貨幣市場基金

2018年年度報告

2018年12月31日

基金管理人:諾安基金管理有限公司

基金托管人:中國工商銀行股份有限公司送出日期:2019年3月27日

§1重要提示及目錄

1.1重要提示

基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發。

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2019年3月26日復核了本報告中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。

本報告財務資料已經審計,畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)為本基金出具了2018年度無保留意見的審計報告,請投資者注意閱讀。

本報告期自2018年1月1日起至12月31日止。

1.2目錄

§1重要提示及目錄................................................................................................................................. 2

1.1重要提示...................................................................................................................................... 2

1.2目錄.............................................................................................................................................. 3

§2基金簡介............................................................................................................................................... 5

2.1基金基本情況 .............................................................................................................................. 5

2.2基金產品說明 .............................................................................................................................. 5

2.3基金管理人和基金托管人.......................................................................................................... 5

2.4信息披露方式 .............................................................................................................................. 5

2.5其他相關資料 .............................................................................................................................. 6

§3主要財務指標、基金凈值表現及利潤分配情況............................................................................. 7

3.1主要會計數據和財務指標.......................................................................................................... 7

3.2基金凈值表現 .............................................................................................................................. 7

3.3過去三年基金的利潤分配情況................................................................................................11

§4管理人報告......................................................................................................................................... 13

4.1基金管理人及基金經理情況.................................................................................................... 13

4.2管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明............................................................ 16

4.3管理人對報告期內公平交易情況的專項說明........................................................................ 16

4.4管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明........................................................ 17

4.5管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望........................................................ 18

4.6管理人內部有關本基金的監察稽核工作情況........................................................................ 18

4.7管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明.................................................................... 19

4.8管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明........................................................................ 20

4.9報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明................................ 20

§5托管人報告......................................................................................................................................... 21

5.1報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明............................................................................ 21

5.2托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明........ 21

5.3托管人對本年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見............................ 21

§6審計報告............................................................................................................................................. 22

6.1審計報告基本信息.................................................................................................................... 22

6.2審計報告的基本內容................................................................................................................ 22

§7年度財務報表..................................................................................................................................... 25

7.1資產負債表................................................................................................................................ 25

7.2利潤表........................................................................................................................................ 26

7.3所有者權益(基金凈值)變動表............................................................................................ 27

7.4報表附注.................................................................................................................................... 28

§8投資組合報告..................................................................................................................................... 51

8.1期末基金資產組合情況............................................................................................................ 51

8.2債券回購融資情況.................................................................................................................... 51

8.3基金投資組合平均剩余期限.................................................................................................... 51

8.4報告期內投資組合平均剩余存續期超過240天情況說明.................................................... 52

8.5期末按債券品種分類的債券投資組合.................................................................................... 52

8.6期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排序的前十名債券投資明細............................ 52

8.7“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離............................................ 53

8.8期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有資產支持證券投資明細................ 53

8.9投資組合報告附注.................................................................................................................... 53

§9基金份額持有人信息......................................................................................................................... 55

9.1期末基金份額持有人戶數及持有人結構................................................................................ 55

9.2期末貨幣市場基金前十名份額持有人情況............................................................................ 55

9.3期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況.................................................................... 55

9.4期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間的情況................................ 56

§10開放式基金份額變動....................................................................................................................... 57

§11重大事件揭示................................................................................................................................... 58

11.1基金份額持有人大會決議...................................................................................................... 58

11.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動...................................... 58

11.3涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟.......................................................... 58

11.4基金投資策略的改變.............................................................................................................. 58

11.5為基金進行審計的會計師事務所情況.................................................................................. 58

11.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況.................................................. 58

11.7基金租用證券公司交易單元的有關情況.............................................................................. 58

11.8偏離度絕對值超過0.5%的情況 ............................................................................................. 59

11.9其他重大事件.......................................................................................................................... 59

§12影響投資者決策的其他重要信息................................................................................................... 65

12.1報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況...................................... 65

12.2影響投資者決策的其他重要信息.......................................................................................... 65

§13備查文件目錄................................................................................................................................... 66

13.1備查文件目錄 .......................................................................................................................... 66

13.2存放地點.................................................................................................................................. 66

13.3查閱方式.................................................................................................................................. 66

§2基金簡介

2.1基金基本情況

基金名稱 諾安貨幣市場基金

基金簡稱 諾安貨幣

基金主代碼 320002

基金運作方式 契約型開放式

基金合同生效日 2004年12月6日

基金管理人 諾安基金管理有限公司

基金托管人 中國工商銀行股份有限公司

報告期末基金份額總額 3,194,179,382.04份

基金合同存續期 不定期

下屬分級基金的基金簡稱: 諾安貨幣A 諾安貨幣B

下屬分級基金的交易代碼: 320002 320019

報告期末下屬分級基金的份額總額 1,675,221,339.54份 1,518,958,042.50份

2.2基金產品說明

投資目標 確保本金的安全性和資產的流動性,力爭為投資者提供高于投資基準的穩

定收益。

投資策略 根據宏觀經濟、央行貨幣政策操作及短期資金市場供求情況,判斷短期利

率的走勢,進行自上而下的整體資產策略配置和資產組合配置;同時,根據

定量和定性方法,在個別回購品種、債券品種和市場時機方面進行主動式

選擇。

業績比較基準 以當期銀行個人活期儲蓄利率(稅后)作為衡量本基金操作水平的比較基

準。

風險收益特征 本基金流動性高,風險低并且收益穩定。

2.3基金管理人和基金托管人

項目 基金管理人 基金托管人

名稱 諾安基金管理有限公司 中國工商銀行股份有限公司

信息披露負責 姓名 馬宏 郭明

人 聯系電話 0755-83026688 (010)66105799

電子郵箱 [email protected] [email protected]

客戶服務電話 400-888-8998 95588

傳真 0755-83026677 (010)66105798

注冊地址 深圳市深南大道4013號興業 北京市西城區復興門內大街55

銀行大廈19-20層 號

辦公地址 深圳市深南大道4013號興業 北京市西城區復興門內大街55

銀行大廈19-20層 號

郵政編碼 518048 100140

法定代表人 秦維舟 易會滿

2.4信息披露方式

本基金選定的信息披露報紙名稱 《中國證券報》

登載基金年度報告正文的管理人互聯網網址

基金年度報告備置地點 深圳市深南大道4013號興業銀行大廈

19-20層諾安基金管理有限公司

2.5其他相關資料

項目 名稱 辦公地址

會計師事務所 畢馬威華振會計師事務所(特殊普 北京市東長安街1號東方廣場畢馬

通合伙) 威大樓8層

注冊登記機構 諾安基金管理有限公司 深圳市深南大道4013號興業銀行大

廈19-20層

§3主要財務指標、基金凈值表現及利潤分配情況

3.1主要會計數據和財務指標

金額單位:人民幣元

3.1.1期間數據和 2018年 2017年 2016年

指標

諾安貨幣A 諾安貨幣B 諾安貨幣A 諾安貨幣B 諾安貨幣A 諾安貨幣B

本期已實現收益 42,477,536.95 136,003,112.03 12,010,279.50 90,491,642.81 4,269,708.86 314,926,083.10

本期利潤 42,477,536.95 136,003,112.03 12,010,279.50 90,491,642.81 4,269,708.86 314,926,083.10

本期凈值收益率 3.2065% 3.4557% 3.6982% 3.9461% 2.4571% 2.7037%

3.1.2期末數據和 2018年末 2017年末 2016年末

指標

期末基金資產凈值 1,675,221,339.54 1,518,958,042.50 489,507,483.56 4,009,566,047.58 188,003,523.22 6,933,696,742.37

期末基金份額凈值 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000

3.1.3累計期末指 2018年末 2017年末 2016年末

累計凈值收益率 51.2469% 28.4884% 46.5484% 24.1970% 41.3221% 15.6119%

注:①本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除

相關費用后的余額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益,由于貨幣市場基金采

用攤余成本法核算,因此,公允價值變動收益為零,本期已實現收益和本期利潤的金額相等。

②自2012年2月21日起,本基金實行銷售服務費分級收費方式,分設兩級基金份額:A級基金

份額和B級基金份額,詳情請參閱相關公告。

3.2基金凈值表現

3.2.1基金份額凈值收益率及其與同期業績比較基準收益率的比較

諾安貨幣A

份額凈值 份額凈值 業績比較 業績比較基

階段 收益率① 收益率標 基準收益 準收益率標 ①-③ ②-④

準差② 率③ 準差④

過去三個月 0.6262% 0.0018% 0.0894% 0.0000% 0.5368% 0.0018%

過去六個月 1.3018% 0.0015% 0.1789% 0.0000% 1.1229% 0.0015%

過去一年 3.2065% 0.0023% 0.3549% 0.0000% 2.8516% 0.0023%

過去三年 9.6502% 0.0032% 1.0656% 0.0000% 8.5846% 0.0032%

過去五年 18.2148% 0.0046% 1.7753% 0.0000% 16.4395% 0.0046%

自基金合同 51.2469% 0.0050% 6.2540% 0.0003% 44.9929% 0.0047%

生效起至今

諾安貨幣B

份額凈值 份額凈值 業績比較 業績比較基

階段 收益率① 收益率標 基準收益 準收益率標 ①-③ ②-④

準差② 率③ 準差④

過去三個月 0.6870% 0.0018% 0.0894% 0.0000% 0.5976% 0.0018%

過去六個月 1.4241% 0.0015% 0.1789% 0.0000% 1.2452% 0.0015%

過去一年 3.4557% 0.0023% 0.3549% 0.0000% 3.1008% 0.0023%

過去三年 10.4425% 0.0032% 1.0656% 0.0000% 9.3769% 0.0032%

過去五年 19.6427% 0.0046% 1.7753% 0.0000% 17.8674% 0.0046%

自基金合同 28.4884% 0.0044% 2.4853% 0.0001% 26.0031% 0.0043%

生效起至今

注:①本基金的利潤分配方式是“每日分配,按月支付”。

②本基金的業績比較基準為:當期銀行個人活期儲蓄利率(稅后)。

③自2012年2月21日起,本基金分設為兩級基金份額:A級基金份額和B級基金份額;其中B級基金份額的指標計算自分級實施日(2012年2月21日)算起。

3.2.2自基金合同生效以來基金累計凈值收益率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

諾安貨幣A

諾安貨幣B

注:自2012年2月21日起,本基金實行銷售服務費分級收費方式,分設兩級基金份額:A級基金份額和B級基金份額,詳情請參閱相關公告。

3.2.3過去五年基金每年凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

諾安貨幣A

諾安貨幣B

注:自2012年2月21日起,本基金實行銷售服務費分級收費方式,分設兩級基金份額:A級基金份額和B級基金份額。

3.3過去三年基金的利潤分配情況

單位:人民幣元

諾安貨幣A

年度 已按再投資形式 直接通過應付 應付利潤 年度利潤 備注

轉實收基金 贖回款轉出金額 本年變動 分配合計

2018 40,795,780.73 1,874,289.01 -192,532.79 42,477,536.95

2017 10,435,897.65 1,580,541.99 -6,160.14 12,010,279.50

2016 5,552,799.81 1,321,366.00 -2,604,456.95 4,269,708.86

合計 56,784,478.19 4,776,197.00 -2,803,149.88 58,757,525.31

單位:人民幣元

諾安貨幣B

年度 已按再投資形式 直接通過應付 應付利潤 年度利潤 備注

轉實收基金 贖回款轉出金額 本年變動 分配合計

2018 100,211,412.64 37,689,244.59 -1,897,545.20 136,003,112.03

2017 67,338,641.53 23,259,450.91 -106,449.63 90,491,642.81

2016 280,716,822.41 35,896,359.55 -1,687,098.86 314,926,083.10

合計 448,266,876.58 96,845,055.05 -3,691,093.69 541,420,837.94

§4管理人報告

4.1基金管理人及基金經理情況

4.1.1基金管理人及其管理基金的經驗



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(責任編輯:主編)
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